2021年四季度上海地区期货公司首席风险官联席会举行

2021年四季度上海地区期货公司首席风险官联席会举行

日期:2022-01-18   点击次数:   来源:公会秘书处

    2021年四季度上海地区期货公司首席风险官联席会于近日顺利召开,上海地区35家期货公司首席风险官悉数到会。本次联席会由轮值主席东兴期货有限公司首席风险官易建华主持,会议邀请上海证监局机构二处派员参加,我会金文秘书长列席。

    会议以“疫情防控应急预案经验介绍”开场,由东证期货首席风险官裘凌做了主题分享。国信期货、申银万国期货、中财期货和中银期货等分别参与了讨论,对各自公司在涉疫异常情况下做出的应对措施和应急经验各抒己见,提出了具有实用性的建议。

    国盛期货首席风险官肖海平作为上海市证券基金期货业纠纷联合人民调解委员会优秀调解员代表,结合个人纠纷处理经验做《期货公司客户投诉处理实践与案例》的专题讲解,针对近期在期货行业较为突出的涉及居间喊单等类型纠纷,进行了深入分析。海证期货、海通期货、上海中期期货、国信期货和东证期货等踊跃发言,分享了处理纠纷的心得。

    东兴期货首席风险官易建华介绍了《关于风险管理工作的一点思考》,就市场风险管理、大宗现货业务管理、证券公司对子公司全面风险管理等方面做了汇报。天风期货对其公司的工作方法做了交流。

    会上,上海证监局参会人员对与会人员提出的问题进行了回应,主要包括证券公司对子公司全面风险管理的覆盖面问题,信访举报投诉与开展现场检查的关联关系等。

    随后,上海证监局参会人员交流了近期监管处室的一些工作提示。主要包括:

    一、通报了期货资管产品整改情况。截止2021年12月底,上海地区期货公司已全部完成资管整改工作。但资管业务仍存在通道业务和适当性等风险。

    二、2022年监管部门重点关注的居间业务问题,在过渡期内,各期货公司要严格按照法律法规和自律规定的要求,完成不符合规定的存量居间清理。

    期货公司要做到摸清底数、找到抓手、坚守底线、切实加强居间管理,妥善做好投诉举报等维权处理工作。对于个别期货公司采取的法人居间批量转给个人居间、引进居间团队和借投资咨询业务变相开展虚假宣传和喊单等苗头,各期货公司首风要引起充分的警惕。

    三、子公司业务风险管理,主要是仓单业务风险,提示期货公司通过加强对手方尽职调查和对货权的管理来防范风险。

    四、期货公司人员管理,包括从业人员对客户的喊单、介绍配资渠道、对敲等违法违规行为,期货公司要进一步加强管理。

    五、涉及反洗钱报告、高管人员任职标准等日常问题提出了建议。

    上海证监局参会人员提示,在疫情零星散发的情况下,期货公司要做到:一是提升站位,从大局出发。二是科学应对,及时报告,确保平稳。针对首风们提出的可能涉及期货交易的其他机构,比如交易所机房等应急预案,需要监管部门协调的,可以和专管员进行报告和沟通。

    会议结束前,与会人员一致同意,国泰君安期货成为2022年第一季度首席风险官联席会的轮值主席单位。

 

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