上海地区期货公司首席风险官联席会开展《期货和衍生品法》专题研讨

上海地区期货公司首席风险官联席会开展《期货和衍生品法》专题研讨

日期:2022-08-15   点击次数:   来源:公会秘书处

为深入学习贯彻期货和衍生品法,8月2日,公会组织上海地区35家期货公司首席风险官召开了“2022年度第一次上海地区期货公司首席风险官联席会”。会议围绕“贯彻落实期货和衍生品法,全面提高合规风控水平,推动上海期货公司服务实体经济高质量发展”主题展开研讨。本次会议由国泰君安期货有限公司首席风险官寿亦农担任轮值主席,上海证监局期货监管处相关同志列席。

寿亦农以“充分运用法律,以更高的合规风控能力和期货市场服务能力,助力实体经济发展”为发言主题,从《期货和衍生品法》的具体条文出发,逐条解读法律赋予期货公司合规风控的新变化和新要求。

上海东证期货有限公司首席风险官裘凌结合公司近年来的业务,从国内外衍生品市场现状、场外衍生品在实体经济中的作用、《期货和衍生品法》中关于衍生品的法条亮点以及《期货和衍生品法》对衍生品市场助力实体经济发展的意义四个方面内容,“以更高的合规风控能力和衍生品市场服务能力,助力实体经济发展”的主题演讲。

新湖期货股份有限公司首席风险官黄雪莲通过分析期货服务实体企业的三个阶段、期货公司面临的挑战和驱动提升和“保险+期货”实践案例,分享了《期货和衍生品法》在套期保值服务及“保险+期货”等工作领域带来的变化和机遇。

海证期货有限公司首席风险官田叶骅在会上提出了《期货和衍生品法》实施后期货纠纷多元化解决路径的思考。并提出了在多渠道信访投诉过程中,调解程序前置的设想和建议。

在自由讨论环节,与会人员围绕《期货和衍生品法》实施后,期货公司如何更好地合规经营,有效控制风险;首席风险官履职的新变化和新要求;期货公司如何更好地服务制造产业客户、服务实体经济;期货公司如何加强与监管部门的沟通衔接等问题进行了讨论交流。

上海证监局参会人员在会上通报了近期行业情况,主要包括:一、2022年度上半年行业整体情况及期货公司分类评价总体情况;二、《期货和衍生品法》学习宣传及贯彻落实情况;三、居间业务整改摸底的相关情况。

对于下半年的重点工作,上海证监局参会人员表示,各项工作仍然围绕稳字当头、实字为本、以严促变、以稳促进”的方针精神,各公司应认真学习领会证监会半年工作会议精神和易主席在《求是》上刊发的《努力建设中国特色现代资本市场》文章的相关精神,同时继续贯彻落实《期货和衍生品法》宣传工作,开展业内外的学习和解读,积极参与相关配套制度的修订并配合进行完善公司内部制度等工作。

随着《期货和衍生品法》的正式实施,为迎接党的“二十大”顺利召开,上海证监局参会人员也对期货公司提出了进一步要求,主要包括:1、确保“两金”、技术系统安全,分级分层妥善处理信访投诉;2、形成疫情防控工作长效机制;3、在过渡期内,持续做好居间业务整改相关工作,务必按时按要求完成整改工作;4、加强资管业务管理,不得参与结构化发债,关注固收类资产尤其是信用债投资风险;5、提升重大事项报告和文件报送的及时性、准确性。

会议认为,期货和衍生品法的正式实施,赋予了期货公司更大的责任。未来,期货公司看待业务发展的理念要上升到更高的层级,要逐步习惯将适用“小法”调整到适用“大法”的思维。期货和衍生品法的贯彻落实不是独立和局限的,业内应立足整个金融行业,从资本市场全局看待和解读。期货公司也应顺应新格局和新理念,谋求新的发展。

会议强调,作为期货公司风险管控的重要责任人,首席风险官重任在肩。首席风险官面对期货和衍生品法带来的新变化和新要求,应依法履职,持续探索期货公司如何进一步做好合规经营,有效控制风险;如何加强与监管部门的沟通衔接,在各方面贯彻落实期货和衍生品法中的各项要求;充分利用期货和衍生品法赋予期货公司的合法工具,更好地服务产业客户、服务实体经济。

    本次会议是公会为落实学习贯彻《期货和衍生品法》,借由上海地区期货公司首席风险官联席会这一重要平台,在上海证监局的指导下开展的系列《期货和衍生品法》学习、宣传活动之一。公会自2022年4月22日启动普法系列学习宣传活动,揭开了上海期货行业学习、宣传《期货和衍生品法》活动的序幕,目前已举办了包括本次联席会在内的5场主题研讨和线上论坛等活动。后续,公会还将举办征集制作上海期货行业学习《期货和衍生品法》宣传视频、文化微课大赛、学习贯彻《期货和衍生品法》活动宣传报道等一系列活动,在上海期货行业内树立知“法”,学“法”,用“法”的良好法治氛围。

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