上海投保联盟5家单位联合召开3·15专题新闻发布会并公布十大典型案例

上海投保联盟5家单位联合召开3·15专题新闻发布会并公布十大典型案例

日期:2021-03-15   点击次数:   来源:上海投保联盟

       3月15日,上海投资者保护联盟成员单位上海市地方金融监管局、上海市公安局、上海证监局、上海证券交易所、中证中小投资者服务中心,联合召开3·15投资者保护专题新闻发布会。会议通报了上海资本市场投资者保护主要工作情况及下一步安排,并发布“十大投保典型案例”。

  上海市地方金融监管局的主要投保做法:

  上海市地方金融监管局相关部门负责同志介绍,市地方金融监管局按照“健机制、强监管、早发现、打重点、常宣传”的工作思路,严格监管辖内地方金融组织,统筹协调防范和打击非法金融活动。一是加强风险防控机制建设,强化工作合力。配合中央金融委办公室地方协调机制建设,加强央地合作;持续完善市金融稳定协调联席会议机制,构建市区联动、部门联手、合力共治的工作格局。二是分级分类监管,提升监管效能。及时出台《上海市融资租赁公司、商业保理公司监管评级与分类监管指引》《上海市地方资产管理公司监督管理办法》等制度,通过建立健全监管评级体系,提升监管效能。三是深化风险监测预警,针对不法行为打早打小。组织各区开展金融风险排查,建立风险动态跟踪机制。积极动员社会公众拓展监测广度,加大举报奖励力度。运用上海新型金融业态监测分析平台深入监测分析。四是加大宣教引导力度,提升金融消费者鉴别能力。通过组织各类金融防骗知识进村居、进社区、进金融机构网点活动,切实提高社会公众鉴别非法金融活动能力,提高自我保护水平。

  下一步,市地方金融监管局将切实推进中小投资者保护工作的常态化、规范化进程。一是加强信息共享。加强日常监测预警与涉非线索通报。二是加强日常宣教。建立上下联动、齐抓共管的常态化宣传教育工作机制。三是强化资源整合。会同相关部门建立防非宣传资料库,适时共同举办集中宣教活动。四是拓展宣教渠道。积极拓展渠道资源,争取新闻媒体的舆论支持。

  上海市公安局的主要投保做法:

  上海市公安局经侦部门负责同志介绍,依法从严打击资本市场犯罪是对公安机关对投资者最大的保护,2020年,全市证券期货类犯罪立破案数较上一年显著提升。主要包括:一是严打非法证券期货类犯罪。针对非法经营类犯罪等突出领域,组织开展专项整治行动,成功侦破多起非法经营境外期货案,捣毁多个跨境诈骗团伙。二是瞄准恶性操纵市场、重大内幕交易、老鼠仓等市场交易类犯罪。依托智慧公安建设,以研判牵引侦查,成功破获了多起特大操纵证券市场、老鼠仓案件,抓获犯罪嫌疑人30余名,全力净化市场环境。

  下一步上海公安经侦部门将一是加大打击力度,守住人民群众的钱袋子。通过智慧赋能,不断拓展市场交易类犯罪打击维度,从源头挤压犯罪生存空间;依托“整体研判,一体打防”的全新实战模式,在全市范围开展非法经营领域整治。二是探索建立受害者精准赔偿机制。针对操纵市场、内幕交易等办案周期较长的案件,积极与证监部门沟通协调,落实投资者损害赔偿,将赔偿机制精准化,做到“一案一匹配”。三是扎实推进投资者教育宣传。将金融普适性教育融入公安常态化普法宣传,不断加强投资者风险识别与防范能力,源头上保护投资者利益。

  上海证监局的主要投保做法:

  上海证监局相关部门负责同志介绍,上海局作为中国证监会派出机构,立足上海地区实际,认真落实“四个敬畏,一个合力”监管理念,切实履行投资者保护核心职责。一是将“大投保”理念贯穿监管工作始终。积极探索纠纷多元化解途径,持续优化信访窗口服务,为投资者提供低成本、便捷化、高效率的纠纷解决途径。二是推动上市公司及经营机构提质增效。积极推动国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》各项任务举措在上海落地实施,支持一批首创性、引领性资本市场对外开放项目落地上海,让投资者分享高质量发展的成果和多样化金融产品服务。三是凝聚地区投保合力,策划线上线下联动的投教宣传服务。牵头成立上海投保联盟,搭建“沟通、共享、互助”平台,打造“两张网、四朵云”线上宣传主渠道,进一步提高投资者教育的渗透度和有效性。四是营造健康有序、阳光公正的市场生态。完善行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、相互支持的监管执法体系建设,从严查处各类违法违规行为,加强对资本市场严重违法失信人的联合惩戒,建设法治诚信资本市场示范区。

  下一步,上海证监局将继续在证监会有力领导下,按照上海市委市政府有关部署,坚持守土有责、守土尽责,将投资者合法权益保护各项工作落到实处。一是持续贯彻落实新《证券法》,加强辖区投资者保护机制建设。完善上海地区资本市场纠纷多元化解机制建设,加快打造一站式投资者服务与纠纷化解平台。二是以提高上市公司质量为核心,进一步强化辖区上市公司监管。深入推进上市公司公司治理专项行动,切实抓好上市公司风险防控,加大对严重损害上市公司及中小投资者合法权益行为的惩戒力度。三是机制建设和功能发挥同步发力,积极提升上海投保联盟平台效能。为上海优化营商环境、构建资本市场良好生态、提高居民金融素养作出更大贡献。四是保持对财务造假等恶性违法违规行为的“零容忍”态势。集中优势资源查办重点案件及公司机构类案例,充分利用大数据等现代信息技术手段,提高监管效能,积极培育与上海国际金融中心相匹配的法治环境与投资者基础。

  上海证券交易所的主要投保做法:

  上交所相关部门负责同志介绍,上交所以落实新《证券法》为契机,将投资者保护贯穿上交所改革开放和创新发展各项工作:一是推动市场高质量发展,加强优质上市资源供给,开展推动沪市上市公司质量发展行动,营造投资者权益充分彰显的生态环境。二是贯彻落实好新证券法,修改上交所基本业务规则及配套细则,完善自律管理规则,优化业务规则体系,不断完善投资者保护制度。三是加强交易所自律监管,强化上市公司信息披露监管,加强交易行为监管,查处侵害投资者权益的违规行为。四是做好重点领域风险防范,启动新一轮退市改革,防范化解股票质押风险,完善债券违约处置机制,守住投资者权益保障的市场底线。五是加强和改进投资者教育,组织开展专项培育活动,推动投资者教育纳入国民教育体系,办好上交所投资者热线,提升投资者自我保护的能力。

  下一步,上交所将按照中国证监会党委统一部署,进一步履行好市场组织者、管理者和服务者职能,把加强投资者保护贯穿于上交所市场改革开放和创新发展各项工作始终。一是推动沪市公司高质量发展,推进上市公司治理专项行动,支持上市公司多渠道与投资者尤其是中小投资者充分沟通。二是继续落实新《证券法》,进一步完善相关业务规则,参与制定完善投资者保护制度配套实施机制。三是扛起一线监管职责,对违规行为“零容忍”,维护正常市场秩序。四是防范重点领域风险,优化风险化解处置机制,夯实市场健康发展基础。五是加强投资者教育,构建分层分类投服体系,讲好交易所市场产品服务故事,引导投资者知权、维权、行权,提升投资者自我保护的能力。

  投服中心的主要做法:

  投服中心相关部门负责同志介绍,作为注册在上海的投资者保护专门机构,近年来,投服中心形成了以投资者教育为基础,以持股行权、纠纷调解、维权诉讼为特色的投资者服务模式。一是创新投教方式,普及权益知识。自2018年起连续三届举办《股东来了》知识竞赛,累计注册人数超275万,答题人次逾3亿;推出“云上投服讲权益 新法专列游神州”等系列活动。二是发挥持股行权作用,助力提高上市公司质量。引导中小投资者树立股东意识,通过参与公司治理,促进上市公司提高质量。三是依托专业调解组织,有效化解纠纷。成立全资子公司中证资本市场法律服务中心,紧密联合上海金融法院,创设“损失计算+示范判决+纠纷调解”全链条机制。四是完善诉讼维权模式,发挥示范引领作用。积极推动特别代表人诉讼制度落地,提起全国首例市场操纵民事赔偿诉讼恒康医疗案获得胜诉,实现了操纵市场民事赔偿领域“零的突破”。

  下一步,投服中心将着力提升服务投资者能力,一是深入开展权益投教。持续办好2021年《股东来了》和投资者大讲堂。二是深化持股行权工作。突出资金占用、违规担保、“三高”重组等突出问题,进行针对性行权。三是提升纠纷调解能力。强化科技支撑,真正实现“让数据多跑路,让当事人少跑腿”。四是推动特别代表人诉讼落地。选取典型重大、关注度高、示范性强的试点案件,适时提起特别代表人诉讼,研究推动建立证券公益诉讼制度。

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